[技術白皮書]從抽查稽核轉向自動化監控稽核查核

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資料來源:ACL BLOG/ Moving from ad hoc auditing to automated monitoring Audit/Shane Grimm/ Senior Product Manager, ACL
今天，在全球金融機構中，稽核審計團隊擁有不斷增長的職能組合，同時能夠跟上不斷變化的監管環境。預計這些相同的稽核審計師將對銀行或信用社產生的層出不窮的數據提供保證。他們還需要確保他們為金融體系的安全和穩健運行做出持續的重大貢獻。
但是，當稽核審計師 - 不斷嘗試討論和解讀數據 - 正在受到日常需求和高級管理層提出的問題的轟炸嗎？他們被置於反動而非戰略性的位置。經常性的任務和計劃走出了窗口，許多人發現自己無法管理工作量。
這就是自動化監控進入的時候。通過選擇可通過分析測試的關鍵控制並確定可自動執行的日常任務，稽核審計團隊可以：
1.把時間放在最重要的事情上
2.爭吵和提取所有數據中的最大價值
3.幫助組織無主觀地做出戰略決策。
聽起來不錯，對吧？然而，業內許多人目前尚未制定如何擴展或開始使用數據分析和自動監控的計劃。所以我們把這個高層次的綱要放在一起，討論稽核審計人員如何利用分析從反動式專案分析轉變為稽核審計全自動化戰略監控。
創建並使中心團隊專注於分析
讓團隊回顧並分析過去六個月的情況
戰略性地審查工作
實施分析
在ACL提供的銀行分析應用程序表中查找更多測試想法。
跟踪和報告你的發現
沖洗，檢查並重複
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