美國證券交易委員會（SEC）對9家投資顧問和3家經紀交易商處以超過6,300萬美元的罰款，原因是這些公司未能妥善保存和維護必要的電子通信記錄。其中一家因主動自我舉報而被減輕處罰，罰款僅為60萬美元。
根據SEC的調查，這些公司和員工使用了未經批准的方法（通常稱為「非正式通訊」）進行業務，這些通訊根據聯邦證券法需要被記錄和監督。包括高層經理在內的管理人員也參與其中，突顯違規行為的普遍性。
各公司已承認SEC命令中所列的事實，並同意支付民事罰款6,310萬美元。此外，這些公司還被下達停止令，以防止未來再次違反記錄保存規定。
其中，PJT Partners LP因自我舉報僅被罰60萬美元，較其他公司大幅減少。SEC執法部門的Sanjay Wadhwa強調，記錄保存對市場透明度和完整性至關重要，並表示主動合作可帶來顯著益處。
{全文請詳：https://a-teaminsight.com/blog/sec-penalizes-twelve-firms-for-recordkeeping-lapses-totalling-63-million-in-fines/brand=ati}
資料來源：
A-Team｜20 January 2025
| 0 |
| |
 
|
