資料來源: 中央社/記者謝方?
金管會盯洗錢防制，2021年對11家會計師事務所辦理檢查，其中有事務所靠記帳士轉介客戶逾千件，但並未善盡客戶審查程序，引起金管會注意，要求加強風險評估，若限期未改善缺失，最高可能吃下新台幣50萬元罰單。
2021年度完成對4家簽證公開發行公司的會計師事務所實地檢查，並委託會計師公會對7家非簽證公開發行公司的會計師事務所進行實地檢查。本次檢查發現事務所在內控及風險評估、個案都出現缺失。
事務所在內控及風險評估方面出現的缺失，主要是有事務所沒有依規定製作洗錢及資恐風險評估報告，或是建立相關內控與稽核制度，或相關制度沒有經過適當層級核定等。 詳全文
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中央社/記者謝方?
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