資料來源：2021/02/02 10:34 時報資訊 林資傑
金管會公布最新裁罰案，指出去年對台新證進行金檢時，發現有未對高風險客戶強化措施、未確實辨識法人客戶實質受益人情況，與金融機構洗錢防制法相關規定不符，故依法裁罰台新證50萬元罰鍰。
金管會表示，去年3月對台新證進行一般業務檢查時，發現迄基準日尚未對高風險客戶採取額外強化措施、瞭解客戶財富及資金來源狀況，使高風險客戶強化措施未盡落實，與金融機構防制洗錢相關規定不符。
其次，台新證辦理客戶開戶及定期審查時，有對外國機構投資人未徵提實質受益人相關資料、且未確實辦理法人客戶實質受益人建檔狀況，致使未能確實辨識其實質受益人，亦與金融機構防制洗錢辦法規定不符。
由於對高風險客戶及法人客戶均存有明顯防制洗錢缺失，金管會依違反洗錢防制法規定，裁處台新證50萬元罰鍰。
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2021/02/02 10:34 時報資訊 林資傑
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