資料來源:2021-03-04 18:20 聯合報 / 記者戴瑞瑤/台北即時報導
券商在證交所板橋機房藏大戶交易黑盒子幫大戶搶股票,金管會經過清查後,今一口氣開罰10家券商共552萬元,其中康O證、永O金證、國O證只有提供給少數大戶使用,且還將客戶自己開發的交易軟體放到主機上,或有未完整留存投資人委託紀錄等資安問題,這3家遭罰最重。
按照現行規定,每家券商可在證交所機房租用位置來設置主機,券商也可依照內控原則,提供符合資格的大戶直接連線,讓下單速度較快速,但去年10月傳出券商只幫特定的大戶拉專線搶股,金管會立刻要求證交所、櫃買中心進行清查。
清查結果今出爐,證期局副局長表示,有發現4家券商的主機共置服務有提供給「個位數」3至7人的特定人士,沒有對於符合需求有資格的投資人提供服務。
證期局官員指出,康O證、永O證、國O證、元O證,主機共置只提供給「個位數」客戶使用,相對於富O證、日O證也有主機共置,但這兩家券商提供投資人的人數高達上萬人,像富O證提供給18萬人使用、日O證提供給3萬人使用,比較沒有只為特定人提供服務的情況。
此外,富O證、日O證在辦理主機共置上與證交所連線未建立防火牆,各挨罰24萬元;華O永O、群O金O、凱O、元O等4家券商則是有辦理主機共置有防火牆進出紀錄及備份未依規定保存等缺失,金管會僅給予糾正...詳全文
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2021-03-04 18:20 聯合報 / 記者戴瑞瑤/台北即時報導
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