資料來源：2020/06/24 04:10/工商時報/魏喬怡、彭禎伶

金管會證期局副局長23日指出，統O投信劉姓、張姓經理人長期在基金操盤期間，用人頭戶同步買賣相同股票，且公司竟對基金經理人手機完全無控管，依法處以180萬元、且解除二位經理人職務。

由於統O投信內控疏失大，金管會還停止總經理、內部稽核主管三個月執行業務、且限制四大業務，並且命令統O投信委託非該公司財務報告簽證會計師事務所之會計師，針對其改善後之內部控制執行情形進行專案審查。

統O投信受到的四大業務限制，一是最近三個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司。

二是最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。

三是公司內部控制之設計或執行有重大缺失，金管會得退回或不核准其申請（報）募集基金案件。

四是申請政府基金全權委託投資業務將受影響。

統O投信指出，針對前經理人違反從業人員規定之個人違失行為，已從嚴處置，並將追究其應負之法律責任，以維權益，以儆效尤。統O投信已全面加強加嚴內控管理，並遵循主管機關之要求，持續改善，以杜絕相關情事，公司重視投資人之權益，將持續秉持投資專業，以努力創造良好績效為目標，回報投資大眾的託付...詳全文

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