根據華爾街日報報導，美國貨幣監理署（The Office of the Comptroller of the Currency，簡稱OCC）周四宣布，由於花旗集團旗下的花旗銀行未能遵守加強洗錢防制諾言，因此遭開罰7千萬美元（約台幣20.7億美元）。 OCC表示，花旗銀行並沒有信守它在2012年發布與反洗錢相關的合意令（consent order）。 當時OCC在合意令中對花旗提出警告，聲稱該行在遵守銀行保密法與反洗錢法上出現缺失，因此下令該銀行應採取行動來解決這些問題。不過當年並沒有對花旗祭出任何罰款。 不過OCC在周四發布聲明，強調「在對這項民事罰款進行評估後，發現該銀行並沒有遵守OCC在2012年發布的合意令」。 該主管機關還提到花旗銀行面臨的諸多問題，像是它在多項領域方面，並無法完全辨別高風險客戶；至於針對海外顧客也沒有善盡審查責任。此外該銀行亦未能及時提交可疑活動的報告。 基於以上理由，OCC決定對花旗開罰7千萬美元。 然而在OCC發布上述聲明後，花旗發言人並沒有承認或否認存有不當行為，只強調「會致力採取必要與適當措施來修正OCC所提的問題。 花旗集團的洗錢防制疏失，在過去一直是美國主管機關的頭痛問題，主要因素為花旗分支遍布全球，並且還涵蓋新興國家在內。 然而花旗涉及洗錢，在過去也曾遭到其他主管機構調查。其中該集團旗下位於加州、主要經營美國和墨西哥跨境業務的Banamex　USA，就因為在前年涉及境外洗錢，直到去年5月花旗才同意支付9,740萬美元，與美國司法部達成和解。不過受到該醜聞影響，花旗當時除了關閉Banamex USA，還縮減在多個國家的營運業務。 (工商時報)

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中時電子報/2018年01月06日04:09/工商時報/蕭麗君/綜合外電報導

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