台新銀行(一)對一般客戶提供結構型商品交易服務所辦理之商品屬性評估作業，未將發行商品及連結標的之流動性納入風險等級評估項目；(二)該行辦理防制洗錢及打擊資恐作業對於部分疑似洗錢交易表徵未納入資訊系統進行檢核、未確實查證客戶交易背景與交易目的之合理性、董事會及高階管理階層未確實督導相關單位落實執行防制洗錢相關法令遵循作業。以上核有礙健全經營之虞，依銀行法第61條之1第1項規定，均應予糾正。資料來源：金融監督管理委員會/銀行局/裁罰案件/106年11月3日
