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[分享]國際裁罰1300萬美元,FCPA犯罪及會計詐欺

美國證券交易委員會周四表示,馬薩諸塞州Alere Inc.將支付超過1300萬美元的費用,以支付外國官員的賄賂和確定的會計欺詐以達到收入目標。 證券交易委員會表示,印度和哥倫比亞的Alere子公司“通過使用經銷商或顧問對政府機構或政府控制的實體的官員進行不正當的付款”獲得或保留業務“。 該公司還“沒有保持足夠的內部控制措施來阻止付款,而且公司不正確地記錄了其賬簿和記錄中的付款。” 根據美國證券交易委員會的命令,Alere還在其他幾家子公司從事不當的收入確認做法。 證券交易委員會表示,一家生產和銷售診斷測試設備的韓國子公司記錄了仍在倉庫中存儲的產品或其他尚未交付給客戶的產品銷售情況。 美國證券交易委員會通過內部行政命令 (pdf)解決了執法行動,並沒有上法庭。 Alere不承認或否認SEC的調查結果。 它同意發放330萬美元加上約495,00美元的利息,並處以920萬美元的罰款。 SEC的命令說,...全文未完。

資料來源:
資訊專欄/[國際裁罰]支付1300萬美元來解決,FCPA犯罪及會計詐欺/https://goo.gl/pCpM69

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回文 #1
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回文時間:2017-10-05 14:25:22

風險基礎的內部稽核機制為現在最主要的內部控制,以防"沒有保持足夠的內部控制措施來阻止付款"舞弊貪汙事件!!
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