一、 時間：106年4月21日
二、 對象：台灣票券金融股份有限公司
三、 法令依據：票券金融管理法第51條準用銀行法第61條之1規定
四、 違反事實理由：
未將鉅額交易異常項目納入每日資訊系統輔助產出洗錢態樣表徵檢核標準與產出監控報表，亦未留存相關檢核紀錄，無從知悉及掌控是否確有進行檢核及檢核意見內容，洗錢防制作業核欠周延，核有礙健全經營之虞。
五、 結果：應予糾正。
資訊來源:銀行局
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