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[分享]金管會公告103年最新證券商主要檢查缺失如附檔

金管會公告103年最新證券商主要檢查缺失如附檔,包含
-會計作業
-承銷詢價圈購配售作業
-個人資料保護
-風險管理
-興櫃股票
-有價證券投資作業





資料來源:
金管會
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