為有效維持證券市場交易秩序，保護投資人權益，提升證券商自律精神，證交所將持續對證券商執行稽核輔導活動，並辦理對證券商與投資人宣導服務。
據證交所券商輔導部統計資料，透過持續稽核輔導，過去2年證券商之客訴及重大業務缺失已有減少的趨勢，以最常見的檢舉案為例，已從101年度的252件下降至102年度的206件，顯示證券商與客戶之營業紛爭減少、投資人權益更有保障。
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資料來源：
http://www.chinatimes.com/realtimenews/20140326003949-260410
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