[分享]蒐大陸商情，中信銀內控踩紅線，處新臺幣1,000萬元罰鍰

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2014-03-13 17:10:03

蒐大陸商情，中信銀內控踩紅線，處新臺幣1,000萬元罰鍰
【聯合報╱記者孫中英�台北報導】
金管會銀行局昨天指出，中國信託商銀透過大陸上海滬邑科技信息諮詢公司蒐集商情資訊，該公司為中信銀可實質控制公司，但相關資訊未向金管會明確申報，並對該行董事會隱匿事實，認定中信銀內控有嚴重疏失，處罰中信銀1000萬元。

...完整報導請詳聯合報

資料來源：
聯合報

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回文時間：2014-04-18 20:40:29

剛剛看了新聞報導，原先的網址已被移除，另外找了一個相關的網址如下據報導所述，相關事實均為公開的秘密，且該公司已在處理當中，而中信銀恰巧又是在併購另兩家公司的良好時機點，因此該文章強列懷疑是有心人士為達某種目的而進行的檢舉，且該利益也許是1000萬元的很多倍。就該狀況來說，中信銀投資某公司在內控自評當中也許是「接受該風險」，然而接受風險相對應的也就接受了主管機關可能的處罰(罰款+停止商業行為)，然而相對應的應有某些的利異存在才會讓高層接受此風險，所以問題就出在接受風險清單沒有定期檢視，否則此一利益逐年降低而受罰機會逐年升高的狀況就不致發生了

資料來源：
http://davidli.pixnet.net/blog/post/43054495