主旨：貴公司證券自營部門買賣金融控股公司法第45條第1項所定利害關係人發行之有價證券，有未提報董事會重度決議之情事，違反同法第45條第1項規定，依同法第60條第14款規定核處新臺幣200萬元罰鍰。
事實及理由：
一、事實：本會檢查局於101年11月間對貴公司辦理一般業務檢查，發現貴公司證券自營部門於集中市場買賣金融控股公司法第45條第1項第2款所定利害關係人（兆豐金融控股公司）所發行之「兆豐E1」可交換公司債，係以董事會概括授權方式辦理，核與同法第45條第1項、本會100年2月22日金管銀法字第10000002220號函暨系爭交易行為時之100年2月24日金管銀法字第09910007590號令，及本案裁罰時本會102年6月25日金管銀法字第10210003190號令規定不符。
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