貴行有投資負責人擔任董事之公司所發行股票及無擔保公司債之情事，違反銀行法第74條之1及「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第5點之規定，依同法第130條第4款規定，核處新臺幣100萬元罰鍰。
事實及理由：貴行獨立董事同時兼任南亞塑膠、穩懋半導體、中華航空及中國鋼鐵等公司之董事，惟100年6月10日至101年2月29日間因貴行利害關係人資料建檔不完整，致有投資南亞塑膠、中國鋼鐵等公司之股票及無擔保公司債。嗣後貴行101年2月雖已將獨立董事任負責人之企業鍵入有利害關係者資料，惟仍未妥善控管，致101年3月2日再投資中國鋼鐵公司無擔保公司債。
法令依據：銀行法第74條之1及第130條第4款、「商業銀行投資有價證券之種類及限額規定」第5點
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金管會
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