資料來源:今日新聞

記者顏真真�台北報導

金融弊案頻傳　金管會成立行動小組　提升廉政及企業誠信

為全面提升清廉風氣，強化企業誠信，金管會14日宣布成立行動小組，並擬具「提升廉政及企業誠信行動方案」，除公務部門外，金管會主管的週邊單位、金融事業、上市櫃公司都將一體適用，未來除持續鼓勵員工與民眾踴躍檢舉不法，也將建置因舞弊受行政處分或法院判決的金融機構負責人及從業人員通報系統，並推動公司治理評及認證機構。

金管會進一步說明，過去金管會對於強化公部門的廉政及私部門企業的誠信，已規劃有長期推動機制，為進一步全面提升金融市場廉政及企業誠信，金管會擬具「提升廉政及企業誠信行動方案」、成立行動小組，並提出具體作法，以利相關措施能落實執行。

至於未來推動重點，金管會強調，在制度面方面，將強化並落實內部控制制度，對金融業、上市櫃公司加強宣導公司治理及企業倫理觀念；提供上市櫃公司履行企業社會責任參考範例；輔導、獎勵企業建立倫理規範，包括設立審計委員會、檢討董監酬勞揭露制度、強化董事會、獨立董事、監察人的職能；推動公司治理評量及認證機制，提供誘因鼓勵上市櫃公司接受獨立機構評量。

同時，金管會也將修正金融服務業公司治理實務守則，增訂執行投資時，宜考量被投資標的發行公司的公司治理情形等；依「銀行防制洗錢注意事項範本」之規定，要求銀行應遵循確認客戶身分程序，如得知客戶往來資金來源自貪瀆或濫用公共資產時，應不予接受或斷絶業務往來關係；於「銀行年報應行記載事項準則」及「金融控股公司年報應行記載事項準則」規範金融機構之負責人或職員因業務上犯罪經檢查察官起訴者，應於年報揭露其違法情形。另將重大證券犯罪起訴及判決情形公告於本會全球資訊網。

在監理面部分，金管會表示，將持續受理不法案件的舉發，鼓勵員工與民眾踴躍檢舉不法；與法務部成立「處理金融不法案件工作協調聯繫會報」，作為部會對金融不法案件移送、調查、偵辦等相關事宜的定期性聯繫溝通管道；加強落實以風險為導向的金融檢查制度；定期對各業別金融機構稽核工作辦理考核，並適時研修內部稽核工作考核項目與評分標準，以強化業者自律功能；建置因舞弊受行政處分或法院判決之金融機構負責人及從業人員的通報系統；

此外，對於金融業所涉重大弊案，將儘速處理，並適時提出檢討報告及制度上的改進方案；加強與跨國企業經理人及國際重要機構派駐人員溝通，改善妨礙競爭力因素，並提倡企業誠信與公司治理；要求各金融機構遵守洗錢防制法律規定，尤其在選舉等重大事件前，尤應加強落實執行大額通貨及疑似洗錢交易申報工作，並配合檢調單位所需調閱查察賄選相關資料及清查賄選資金流。

同時，金管會也將定期邀請本國銀行總經理召開業務聯繫會議，以檢討相關事宜；強化金融機構有控制權人的審核及納入最終受益人的管理。

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