寶來證券風險管理委員會以及風險管理室於寶來證券組織架構下，分別置於董事會以及董事長/總經理之下，成為獨立超然的風險政策擬定與落實執行的單位，根據寶來證券整體業務訂定對外一致之風控辦法，對內則協調各事業處，協助設立風控機制並且協助各單位之內風控事宜。

寶來證券風險管理委員會依董事會指示於民國九十三年籌備成立，風險管理委員會設置主任委員，副主任委員由執行董事擔任，常任委員由資本市場處、新金融商品處、投資事業處、稽核室及風險管理室之負責風險控管事宜之最高主管擔任。期望藉由藉由制度成立、分權制衡、組織分工、系統監控與報告機制等方法，確保風險政策之有效推動。

寶來證券風險管理室經風險管理委員會授權後，負責執行公司內所有風險管理事宜。風險管理室為一超然獨立的風險控管部門外，亦透過內、外風控來負責處理公司風險性活動之控制單位，藉由良好制度化之管理機制，完善落實風險管理。而各事業處內仍設有業務單位之內部風控，以處理部門業務內風險管理作業為主，除直接向單位主管負責外，亦負責回報外部風控相關風險事宜。而風險管理室屬公司外部風控，為獨立而專業之監控追蹤單位，統籌公司整體風險管理業務，且為業務單位內部風控之功能性督導單位。

在健全的責任分屬制和風險政策下，形成一個完善的風險管理架構型態，寶來風險管理組織架構圖

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